证券业协会、交易商协会发布一季度债券市场信誉评级组织事务运转及合规情况通报

　　5月28日，证券业协会和交易商协会就2020年第一季度债券商场信誉评级组织事务运转及合规状况进行通报。

　　通报布告包含评级商场体现、评级组织展开及自律办理动态和评级组织合规状况三方面内容。

　　在评级商场体现方面，一季度，评级组织共对33家发行人进行了评级调整，同比削减5.71%。等级调整的发行人原评级首要散布于AA级，下调景象中起伏超越3个子级的占比过半。

　　此外，一季度新增4家违约企业，分组织来看，大公世界、东方金诚、联合评级、中诚信世界、中诚信证评和中证鹏元各1家。

　　别的，一季度有30家发行人在银行间商场和交易所商场评级成果不一致，较上季度末添加7家，不一致率为5.43%。在跨商场等级较高的发行人中，大公世界所评家数最多。

　　在评级组织展开及自律办理动态方面，一季度评级事务环比添加显着，3年以上从业经历剖析师占比继续添加。

　　在评级组织合规状况方面，交易商协会对3家评级组织进行书面事务提示。一季度，交易商协会针对东方金诚高管人员变化、单个受评企业违约等事项出具事务提示函，提示其依照相关自律办理规矩进行信息发表、加强危险监测与盯梢、加大合规自查力度；就大公世界对单个受评企业盯梢评级及时性缺乏，以及停止评级事项等问题进行事务提示；就中诚信世界与中诚信证评整合事项的信息发表、评级成果一致性等方面进行事务提示。

　　北京证监局对东方金诚采纳责令改正的行政监管办法。东方金诚因单个项目展开评级作业时，未严厉实行职业标准、事务规矩及公司准则，调整评级标准未充沛发表，打分模型数据计算错误，剖析定论存在对立，公司质量操控履行不到位，北京证监局对东方金诚采纳责令改正的行政监管办法，要求其拟定科学的评级办法和完善的质量操控准则并有用执行，强化人员合规风控认识，实在进步事务合规办理水平，于1个月内完结整改并提交书面整改陈述。

　　证券业协会和交易商协会表明，为进一步深化贯彻执行公司信誉类债券部际和谐机制精力，强化对信誉评级组织的自律办理，证券业协会和交易商协会将继续加强协同合作，优化商场化点评机制更好地发挥商场束缚效果，严厉查办违规行为，促进信誉评级职业标准展开。