国元证券一营业部老总违法炒股13年：一分钱没挣 亏14万被罚8万

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原标题：这家券商营业部老总违法炒股13年，生意近亿元一分钱没挣，亏本14万要被罚8万！

今天，安徽证监局发布了一同券商职工炒股行政处分决定书，时任国元证券亳州魏武大路营业部总司理汝某，自2006年5月28日至2019年6月11日期间，借用别人账户从事股票生意，累计买入金额近5000万元，终究卖出后还亏本13.75万元。除此之外，汝某还被安徽证监局处分8万元。

其实，本年以来已有多家券商职工因违规炒股而遭到处分，并且不乏一些比方营业部领导，更甚者还有券商合规办理部总司理。

炒股生意近亿元还倒亏近14万

5月25日，安徽证监局发表的一份行政处分决定书显现，汝某，1972年5月出世，时任国元证券亳州魏武大路营业部（以下简称国元证券亳州营业部）总司理。

经查明，2004年汝某获得证券从业资历，2009年6月18日至查询日担任国元证券亳州营业部总司理，归于证券从业人员。

2006年5月28日至2019年6月11日期间，汝某借用“张成”一般账户、信誉账户从事股票生意，累计买入3，653，464股，买入金额49，418，568.4元，累计卖出3，663，514股，卖出金额49，377，999.84元，扣除佣钱税费后，经生意所核算，亏本137，530.12元。

安徽证监局以为，汝某作为证券从业人员，在任职期间应当恪守2005年《证券法》有关证券公司从业人员不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的规则，其长时间生意股票的行为违背2005年《证券法》第四十三条的规则，构成证券公司从业人员违法生意股票。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节，根据2005年《证券法》第一百九十九条规则，对汝某借用别人账户生意股票行为，处以8万元罚款。

《每日经济新闻》记者注意到，国元证券2018年年报中发表，汝某为上述营业部负责人，但在2019年年报中，汝某已不再是该营业部负责人。记者查询中证协网站显现，汝某自2004年1月入职国元证券后至今已有16年，现在仍在职，挂号状况为正常。

明知故犯不只是一般职工

券商人员生意股票一直以来都是明令禁止的。本年正式施行的新证券法，再次就此予以清晰：证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

尽管法令一再着重，但也不乏从业人员明知故犯。可是，正所谓，常在河边走，哪有不湿鞋。除了前述国元证券汝某外，本年以来已有多家券商职工因违规炒股而遭到处分，并且不乏一些比方营业部领导，更甚者还有合规办理部总司理。

比方本年4月证监会发表，自1997年起，罗蓓在申银万国证券衢州县西街营业部（2015年，营业部更名为申万宏源证券衢州县西街营业部）作业。2009年，罗蓓担任副总司理，一起兼任营销总监，2007年12月，罗蓓获得中证协执业证书。

2013年5月30日，“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定生意。到查询日，罗蓓运用“罗某”证券账户生意股票金额110，920，135.16元，获利1，645，073.57元。但是，证监会终究没收了罗蓓违法所得1，645，073.57元，并处以1，645，000元的罚款。

除此之外，本年年初，证监会发表显现，綦韬自2004年5月起任职于东北证券，2004年11月19日获得证券从业资历，2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总司理，2013年12月至证监会查询期间在东北证券担任职工监事。

据证监会查询，在2010年11月17日至2014年10月10日期间，綦韬使用“李某”账户，违法生意“隆华节能”等股票，生意金额71，546，814.98元，盈余700，402.86元。当然，终究，证监会没收綦韬违法所得700，402.86元，并处以700，402.86元的罚款。

关于以上违规炒股行为，有券商合规人员对此表明，此类问题现实上是券商职工行为缺少监督形成的，并准则缺失。因而，处理此类问题有必要依托合理装备合规人员，加强职工行为办理等办法。

责任编辑：陈志杰