创业慧康法律顾问内情买卖获利344万 董事长葛航泄密

　　中国证监会网站4月17日发布的中国证券监督管理委员会浙江监管局政处分抉择书(〔2020〕3号)显现，2017年末，创业慧康科技股份有限公司(原创业软件股份有限公司，以下简称“创业慧康”，300451.SZ)董事长、实践操控人葛某向财政总监郁某萍问询2017年公司业绩状况，郁某萍作了陈说。2017年末，葛某还与总司理张某峥商议2017年想做高送转，张某峥表明能够做。

　　2018年1月13日-15日的公司年会上，葛某向董事会秘书胡某问询公司的本钱公积是否够“10送10”，胡某回复说公司的本钱公积满足，但主张不要去碰“10送10”这条线，由于到达“10送10”信息发表会比较复杂，需求发表未来六个月哪些人会减持，葛某以为“10送10”和“10送8”的信息发表差异不大，并让胡某跟进。

　　2018年1月16日或17日，葛某奉告胡某按“10送10”份额送转。2018年1月17日，胡某奉告公司证券事务代表徐某年报发表时刻大约是2月5日，让徐某预备包括利润分配计划计划的董事会告诉模版。2018年2月5日，公司举行董事会会议，抉择进行高送转。2018年2月6日，公司布告包括此次利润分配计划的第六届董事会第七次会议抉择。

　　创业慧康2017年年度利润分配及本钱公积金转增计划，归于2005年《证券法》第七十五条第二款第二项所述的“公司分配股利或许增资的计划”，未揭露前为内情信息。该内情信息不晚于2017年12月29日(2017年最终一个工作日)构成，揭露于2018年2月6日。葛某提议、推进并抉择计划高送转计划，是内情信息知情人。

　　经查明，于昕存在以下违法现实：

　　于昕是创业慧康的法令顾问，一起是公司总裁办公会下设内部管理委员会主任，担任辅导公司的法令事务。葛某和于昕知道很多年，葛某有些严重抉择计划之前会咨询于昕的定见。两人一个月大约碰头一两次。2017年12月29日下午14时01分，于昕与葛某有过23秒通话，当日于昕操控的“方某贵”账户的初始资金5000万元一致聚集至于昕爱人马某账户。于昕参加了公司年会，年会完毕第二天即2018年1月16日(周一)，“方某贵”账户买入“创业慧康”股票52.56万股，买入金额1283.71万元，该日买入量及金额别离占该股当日成交量及成交额26%以上。该日亦为两账户最早买入时刻。

　　于昕操控的“方某贵”“汪某政”账户在内情信息灵敏期内算计买入“创业慧康”股票341.93万股，买入成交金额8204.78万元，到查询日已悉数卖出，实践获利344.29万元。“方某贵”账户是2018年1月10日新开立的信誉账户。内情信息灵敏期内累计买入“创业慧康”股票272.99万股，买入成交金额6657.20万元，至2018年2月7日悉数卖出，卖出成交金额6887.78万元。“汪某政”账户是2018年1月11日新开立的信誉账户。内情信息灵敏期内累计买入“创业慧康”股票68.94万股，买入成交金额1547.58万元，至2018年2月6日悉数卖出，卖出成交金额1661.28万元。

　　于昕在内情信息灵敏期内操控新开立信誉账户于相关灵敏时点会集资金很多买入公司股票且于布告后两个生意日悉数卖出获利，相关生意行为显着反常。于昕的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百零二条的规则，浙江监管局抉择：没收于昕违法所得344.29万元，并处以1032.86万元罚款。

　　创业慧康由“杭州创业软件集团有限公司”整体改变建立。2002年5月22日，普华永道中天会计师事务所有限公司对公司上述注册本钱进行了审验，并出具了普华永道验字(2002)第46号，验证各股东出资到位。2002年6月27日，公司在浙江省工商行政管理局依法办理了工商改变挂号，。

　　创业慧康董事长、实践操控人葛某为葛航，2014年8月28日至2020年9月18日任创业慧康董事长兼公司董事，一起，葛航持有创业慧康18.1%的股份，为榜首大股东。

　　创业慧康总司理张某峥为张吕峥，2014年8月28日至今任创业慧康总司理兼公司董事，一起，张吕峥持有创业慧康2.76%的股份，为第五大股东。创业慧康财政总监郁某萍为郁燕萍，2014年8月28日至今任创业慧康财政总监。

　　2018年2月6日，创业慧康(时名：创业软件)布告第六届董事会第七次会议抉择和关于2017年年度利润分配预案的布告。经天健会计师事务所(特别一般合伙)审计，公司 2017年度完成净利润1.69亿元，其间母公司完成净利润5599.38万元，公司到2017年12月31日可供分配利润为人民币3.29亿元，本钱公积金人民币15.00亿元。以到第六届董事会第七会议布告日公司总股本2.43亿股为基数，以未分配利润向整体股东每10股派发现金股利 1.00元(含税)，算计派发股利人民币2428.02万元，一起以本钱公积金向整体股东每10股转增10股，算计转增2.43亿股。

　　《证券法》第六十七条规则：发作或许对上市公司股票生意价格发作较大影响的严重事情，出资者没有得知时，上市公司应当当即将有关该严重事情的状况向国务院证券监督管理机构和证券生意所报送暂时陈说，并予布告，阐明事情的原因、现在的状况和或许发作的法令结果。下列状况为前款所称严重事情：

　　(一)公司的运营政策和运营范围的严重改变；

　　(二)公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择；

　　(三)公司缔结重要合同，或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发作重要影响；

　　(四)公司发作严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况；

　　(五)公司发作严重亏本或许严重丢失；

　　(六)公司生产运营的外部条件发作的严重改变；

　　(七)公司的董事、三分之一以上监事或许司理发作改变；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况发作较大改变；

　　(九)公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择；

　　(十)触及公司的严重诉讼，股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询，公司董事、监事、高档管理人员涉嫌犯罪被司法机关采纳强制措施；

　　(十二)国务院证券监督管理机构规则的其他事项。

　　《证券法》第七十三条规则：制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人使用内情信息从事证券生意活动。

　　《证券法》第七十五条规则：证券生意活动中，触及公司的运营、财政或许对该公司证券的市场价格有严重影响的没有揭露的信息，为内情信息。下列信息皆属内情信息：

　　(一)本法第六十七条第二款所列严重事情；

　　(二)公司分配股利或许增资的计划；

　　(三)公司股权结构的严重改变；

　　(四)公司债款担保的严重改变；

　　(五)公司经营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十；

　　(六)公司的董事、监事、高档管理人员的行为或许依法承当严重损害补偿职责；

　　(七)上市公司收买的有关计划；

　　(八)国务院证券监督管理机构确认的对证券生意价格有显着影响的其他重要信息。

　　《证券法》第七十六条规则：证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人，在内情信息揭露前，不得生意该公司的证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券。 持有或许经过协议、其他安排与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他安排收买上市公司的股份，本法还有规则的，适用其规则。

　　内情生意行为给出资者构成丢失的，行为人应当依法承当补偿职责。

　　《证券法》第二百零二条规则：证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人，在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前，生意该证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的，还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内情生意的，从重处分。

　　以下为原文：

　　行政处分抉择书[2020] 3号

　　当事人：于昕，男，1973年12月出世，住址：浙江省杭州市萧山区。

　　根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规则，我局关于昕内情生意创业慧康科技股份有限公司(原创业软件股份有限公司，以下简称“创业慧康”或“公司”)股票的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

　　经查明，于昕存在以下违法现实：

　　一、内情信息的构成及揭露进程

　　2017年末，创业慧康董事长、实践操控人葛某向财政总监郁某萍问询2017年公司业绩状况。由于创业慧康从前预备做非揭露发行，所以12月底时公司2017年的财政数据现已根本确认，郁某萍作了陈说。2017年末，葛某还与总司理张某峥商议2017年想做高送转，张某峥表明能够做。

　　2018年1月13日-15日的公司年会上，葛某向董事会秘书胡某问询公司的本钱公积是否够“10送10”，胡某回复说公司的本钱公积满足，但主张不要去碰“10送10”这条线，由于到达“10送10”信息发表会比较复杂，需求发表未来六个月哪些人会减持，葛某以为“10送10”和“10送8”的信息发表差异不大，并让胡某跟进。

　　2018年1月16日或17日，葛某奉告胡某按“10送10”份额送转。2018年1月17日，胡某奉告公司证券事务代表徐某年报发表时刻大约是2月5日，让徐某预备包括利润分配计划计划的董事会告诉模版。2018年2月5日，公司举行董事会会议，抉择进行高送转。2018年2月6日，公司布告包括此次利润分配计划的第六届董事会第七次会议抉择。

　　创业慧康2017年年度利润分配及本钱公积金转增计划，归于2005年《证券法》第七十五条第二款第二项所述的“公司分配股利或许增资的计划”，未揭露前为内情信息。该内情信息不晚于2017年12月29日(2017年最终一个工作日)构成，揭露于2018年2月6日。葛某提议、推进并抉择计划高送转计划，是内情信息知情人。

　　二、于昕生意“创业慧康”股票状况

　　于昕操控的“方某贵”“汪某政”账户在内情信息灵敏期内算计买入“创业慧康”股票341.93万股，买入成交金额8204.78万元，到查询日已悉数卖出，实践获利3,442,858.82元。

　　“方某贵”账户是2018年1月10日新开立的信誉账户。内情信息灵敏期内累计买入“创业慧康”股票272.99万股，买入成交金额6657.20万元，至2018年2月7日悉数卖出，卖出成交金额6887.78万元。

　　“汪某政”账户是2018年1月11日新开立的信誉账户。内情信息灵敏期内累计买入“创业慧康”股票68.94万股，买入成交金额1547.58万元，至2018年2月6日悉数卖出，卖出成交金额1661.28万元。

　　三、于昕与内情信息知情人葛某的联系及触摸联络状况

　　于昕是创业慧康的法令顾问，一起是公司总裁办公会下设内部管理委员会主任，担任辅导公司的法令事务。葛某和于昕知道很多年，葛某有些严重抉择计划之前会咨询于昕的定见。两人一个月大约碰头一两次。

　　2017年12月29日下午14时01分，于昕与葛某有过23秒通话，当日“方某贵”账户的初始资金5000万元一致聚集至于昕爱人马某账户。于昕参加了公司年会，年会完毕第二天即2018年1月16日(周一)，“方某贵”账户买入“创业慧康”股票52.56万股，买入金额1283.71万元，该日买入量及金额别离占该股当日成交量及成交额26%以上。该日亦为两账户最早买入时刻。

　　以上违法现实，有相关布告、相关当事人问询笔录、通讯记载、相关证券账户材料、生意流水等根据证明。

　　于昕在内情信息灵敏期内操控新开立信誉账户于相关灵敏时点会集资金很多买入公司股票且于布告后两个生意日悉数卖出获利，相关生意行为显着反常。于昕的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。

　　根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百零二条的规则，我局抉择：

　　没收于昕违法所得3,442,858.82元，并处以10,328,576.46元罚款。

　　上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信银行北京分行经营部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分抉择不服，可在收到本处分抉择书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述抉择不中止履行。

　　中国证券监督管理委员会浙江监管局

　　2020年4月15日